安徽銅峰電子集團
安徽銅峰電子股份有限公司內幕信息知情人管理制度
來源:
日期:2016-06-16

安徽銅峰電子股份有限公司內幕信息知情人管理制度

 

第一章 總則

第一條 為規范安徽銅峰電子股份有限公司(簡稱“公司”) 的內幕信息管理,加強內幕信息保密工作,維護信息披露的公開、公平、公正原則,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關法律、法規的規定及《公司章程》、《公司信息披露事務管理辦法》的有關規定,制定本制度。

第二條 董事會是公司內幕信息的管理機構。

第三條 董事長是公司內幕信息保密工作的第一責任人,董事會授權董事會秘書為公司內幕信息保密工作負責人。公司證券投資部具體負責公司內幕信息的監管及信息披露工作。

第四條 公司證券投資部統一負責對證券監管機構、證券交易所、證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢(質詢)、服務工作。

第五條  公司證券投資部為公司唯一的信息披露機構,未經董事會批準、董事會秘書同意,公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內幕信息及信息披露內容的資料,須經董事會、董事會秘書審核同意,方可對外報道、傳送。

第六條 公司董事、監事及高級管理人員和公司各部門、子(分)公司都應做好內幕信息的保密工作,不得泄露內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

 

第二章 內幕信息、內幕信息知情人及其范圍

第七條 內幕信息是指為內幕人員所知悉的,涉及公司經營、財務或者對公  司股票及衍生品種的交易價格產生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指 公司尚未在中國證監會指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開披露的事項。

第八條 本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生重大變化;

(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動,董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)公司債務擔保的重大變更;

(十三)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

(十四)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十五)董事會就發行新股或者其他再融資方案、回購股份、股權激勵方案形成相關決議;

(十六)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十七)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十八)主要或者全部業務陷入停頓;

(十九)對外提供重大擔保;

(二十)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(二十一)變更會計政策、會計估計;

(二十二)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十三)公司定期報告、業績快報披露前的內容;

(二十四)公司利潤分配計劃;

(二十五)公司及控股股東、實際控制人的重大資產重組計劃;

(二十六)相關法律、法規或中國證監會規定的其他情形。

第九條 本制度所指的內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或間接獲取內幕信息的人員,包括但不限于:

(一)公司的董事、監事及高級管理人員;

(二)持股5%以上股份的公司股東及其董事、監事、高級管理人員,公司實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

(三)公司控股子公司及其董事、監事、高級管理人員;

(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

(五)可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人及其一致行動人或交易方及其關聯方,以及其董事、監事、高級管理人員;

(六)因履行工作職責獲取內幕信息的中介機構、其他單位或個人;

(七)為重大事件制作、出具證券發行保薦書、審計報告、資產評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等文件的各證券服務機構的法定代表人(負責人)和經辦人,以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環節的相關單位法定代表人(負責人)和經辦人;

(八)中國證監會規定的其他知情人員。

 

第三章 內幕信息知情人登記備案

第十條 公司應如實、完整記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單,以及知情人知悉內幕信息的內容和時間等相關檔案,供公司自查和監管機構查詢。其中,屬于公司涉及并購重組、發行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權激勵的內幕信息,應在內幕信息公開披露后5個交易日內,將相關內幕信息知情人名單報送注冊地中國證監會派出機構和證券交易所備案。

第十一條 內幕信息知情人登記備案的內容,包括但不限于知情人的姓名、職務、身份證號碼、證券賬戶、工作單位、知悉的內幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時間等。

第十二條 內幕信息知情人應自獲悉內幕信息之日起填寫《內幕信息知情人登記表》,并于5個交易日內交證券投資部備案。證券投資部有權要求內幕信息知情人提供或補充其它有關信息。

第十三條 登記備案工作由證券投資部負責,董事會秘書組織實施,當董事會秘書不能履行職責時,由證券事務代表代行相關職責。董事會秘書應在相關人員知悉內幕信息的同時登記備案,登記備案材料保存至少3 年以上。

第十四條 公司董事、監事、高級管理人員及各部門、子(分)公司的主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作,及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。

第十五條 公司的股東、收購人、交易對手方、中介服務機構等內幕信息知情人,應當積極配合公司做好內幕信息知情人檔案工作,及時告知公司已發生或 擬發生的重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。

第十六條 公司應加強對內幕信息報送和使用的管理,對于無法律法規依據的外部單位年度統計報表等報送要求,公司應拒絕報送。

公司依據法律法規的要求應當報送的,需要將報送的外部單位相關人員作為內幕知情人登記在案備查。公司應將報送的相關信息作為內幕信息,并書面提醒報送的外部單位相關人員履行保密義務。

 

第四章  內幕信息保密管理及處罰

第十七條 公司各部門、子(分)公司在涉及內幕信息時,應嚴格按本制度辦理,并可根據實際情況制定相應的內幕信息保密制度。

第十八條 公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕知情人應采取必要的措施,在內幕信息尚未公開披露前將該信息的知情范圍控制到最小。

第十九條 內幕信息依法披露前,公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位,不得要求公司向其提供內幕信息。

第二十條 由于工作原因,經常從事有關內幕信息的部門或相關人員,在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下,應具備獨立的辦公場所和專用辦公設備。

第二十一條 公司向大股東、實際控制人以及其他內幕信息知情人員提供未公開信息的,應在提供之前,確認已經與其簽署保密協議或者其對公司負有保密義務。

第二十二條 公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任,在內幕信息依法披露前,不得擅自以任何形式對外泄露,不得利用內幕信息買賣公司股票及其衍生品,或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品。

第二十三條 非內幕信息知情人應自覺做到不打聽內幕信息。非內幕信息知情人自知悉內幕信息后即成為內幕信息知情人,受本制度約束。

第二十四條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露,或利用內幕信息進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易,給公司造成嚴重影響或損失的,由公司董事會對相關責任人給予行政及經濟處罰。

第二十五條 對內幕信息知情人進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易的行為,公司應及時進行自查和做出處罰決定,并將自查和處罰結果報送安徽證監局和上海證券交易所備案。

第二十六條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的證券服務機構及其人員,持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人,若擅自披露公司信息,給公司造成損失的,公司保留追究其責任的權利。

第二十七條 內幕信息知情人違反本制度,在社會上造成嚴重后果、給公司造成重大損失,構成犯罪的,將移交司法機關處理。

 

第五章 附則

第二十八條 本制度未盡事宜或與相關規定相悖的,按《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、以及《公司章程》等有關規定執行。

第二十九條 本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時,按國家有關法律、法規和《公司章程》的規定執行,并及時修訂本制度,報董事會審議通過。

第三十條 本制度由公司董事會負責修改、解釋。

第三十一條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。  

 

 

 

                                      安徽銅峰電子股份有限公司董事會

                                           2010年4月27日

 

安徽銅峰電子股份有限公司內幕信息知情人登記表

公司簡稱:銅峰電子                          公司代碼:600237                             登記時間:  年    月    日

內幕信息事項(注1)

 

 

序號

內幕信息知情人名稱(個人填寫姓名)

內幕信息知情人企業代碼(自然人身份證號碼)

內幕信息知情人證券賬戶

內幕信息知情人與公司關系(注2)

知悉內幕時間

內幕信息所處階段(注3)

內幕信息獲取渠道(注4)

信息公開披露情況

備注

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                     

1:內幕信息事項應采取一事一報的方式,即每份報備的內幕信息知情人名單僅就涉及一項內幕信息,不同內幕信息涉及的知情人名單應分別報送備案。

2:內幕信息知情人是單位的,要填寫是公司的股東、實際控制人、關聯人、收購人、交易對方等;是自然人的,要填寫所屬單位部門、職務等。

3:填寫內幕信息所處階段,如商議(籌劃)、簽訂合同、公司內部的報告、傳遞、編制、審核、董事會決議等。

4:填寫大股東、實際控制人或監管部門要求公司報送信息的依據,如統計法、會計法等有關法律法規、部門規章、規范性文件、上級部門的規定、大股東、實際控制人做出的制度性安排或是電子郵件等非正式的要求,應列明該依據的文件名稱、頒布單位以及具體適用的條款。

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